【金融期货上市公司】德勤未能解决罗孚利益冲突 被罚1400万英镑


发布时间:2021-01-26 09:36:21 阅读量:237 作者:锋宁

针对FRC所开出的罚单,德勤方面表示自己并不同意独立裁判庭的主要结论金融期货上市公司。英国当地媒体《伯明翰邮报》援引一位德勤发言人的话表示,公司一直很严肃地对待自己在公众利益方面的义务,并同时表示,“我们和其他人做出的努力,最终并未确保MG罗孚的未来,这让我们很失望。”

作为一个十分依赖高信誉度的行业,会计师事务所在执业过程中,总是需要考虑自己的行为是否会伤害公众利益,以及是否能处理好利益冲突。

《每日经济新闻》记者了解到,日前,四大会计师事务所之一的德勤,被英国财务报告委员会(FRC)罚款1400万英磅,原因是英国汽车制造商MG罗孚破产前,德勤提供咨询服务时未能有效解决各方的利益冲突。

罚金创历史纪录

恰当地处理自身所面临的利益冲突,是会计师事务所在经营过程中所需做到的重要事项,可身为四大会计师事务所的德勤,却因在为英国汽车制造商MG罗孚提供咨询服务时,未能管控自身的利益冲突,周一遭英国监管机构(FRC)处以高达1400万英镑的罚款金融期货上市公司。

历史数据显示,1400万英镑是FRC给出的数额最高的罚款,远远超过2012年对普华永道所开出的140万英镑处罚。除了1400万英镑,德勤还需要支付FRC总计175万英镑的法律费用。

对德勤提出指控的英国FRC周一表示,独立裁判庭做出的裁定“充分证明”,该理事会对德勤展开的长达6年的调查后得出的结论是正确的。这项调查针对的是MG罗孚破产前,德勤为相关企业所做的审计工作。

同时,FRC表示,“(这一裁定)为会计师行业敲响了警钟,提醒会计师们工作时有责任考虑公众利益。”

公开资料显示,早在2000年,被外媒称为“凤凰四董事”的4名商人,通过其成立的一家名为菲尼克斯(Phoenix)的公司,仅以象征性的10英镑价格,收购了当时处于亏损状态的MG罗孚。

而英国《金融时报》的报道显示,德勤在审计MG罗孚的同时,也向这4名商人和MG罗孚提供企业财务咨询服务,到2005年MG罗孚破产时,留下了约14亿英镑的债务,并使超6000人失去工作。

未能阻止洗钱曾遭罚金融期货上市公司

在遭遇英国方面此次严厉的处罚之前,德勤还曾遭遇来自美国监管机构的巨额处罚。

公开资料显示,早在2004年,美国纽约州金融服务部门(DFS)便要求渣打银行聘请一家外部独立咨询顾问以助其遵循各种反洗钱条例,同年,渣打银行聘请了德勤,但德勤的出现,并没有止住渣打的洗钱活动。

由于被美国政府指控为伊朗等国客户洗钱,去年8月,渣打银行同意向美政府部门支付3.4亿美元的罚金;12月,渣打银行再度向美国政府支付了3.27亿美元,用以化解来自美国监管部门的另一项类似指控。

德勤被监管机构认定在渣打银行洗钱事件中未能尽到职责,今年6月,该事务所同意向美国监管部门支付总计1000万美元的罚金,并遭遇一年内不得向纽约州监管下的银行提供咨询服务的禁业处罚。DFS曾表示,其价值1000万美元的罚款,正是针对德勤在咨询活动中所出现的“误导、违规以及缺少自主权”的问题。

路透社此前援引知情人士的话表示,总计1000万美元的罚款,是德勤之前从渣打银行所获报酬的近2倍。此外,该知情人士还表示,时长一年的禁业处罚,只会影响德勤财务咨询服务部门的小部分潜在收益,而纽约监管部门有可能在6个月后结束禁业处罚。

第二十八条网络借贷信息中介机构应当实行自身资金与出借人和借款人资金的隔离管理,并选择符合条件的银行业金融机构作为出借人与借款人的资金存管机构。

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此外,小企业的纳税情况也是一个颇有参考意义的指标,该行借助银行同业公会小微平台,通过“银税互动”的方式,来促进小微企业融资的可获得性,降低融资成本,从而实现小微企业、银行、税务三方共赢。

从分级理财产品的投向来看,近来的产品主要是投向债市,某国有行在早期也发过投向艺术品等另类投资方向的分级产品。一般而言,分级理财资金会通过信托计划、基金公司资产管理计划、券商资产管理计划等中间投资标的投向债券、交易所债权类资产及收益权。“近期债市去杠杆,债市价格出现较大波动,投向债市的分级产品风险加剧,估计这也是监管层叫停分级产品发行的原因之一。”李林夏说。业内人士分析认为,“尽管引入了‘净值’估算,但整个产品仍可能是以‘资金池’的模式在运行,资金错配是问题。在分业经营的情况下,通过资金投向透明化以实现穿透式管理,防控可能引发的金融风险更是重中之重。以投资债市为例,银行理财资金通过券商、信托资管或者基金子公司结构化产品进入市场,这类产品本身就可以设计杠杆,而如果银行理财本身再通过分级设杠杆,即意味着这些投向债市的资金既含‘场内杠杆’又含‘场外杠杆’,大大加大了市场潜在风险。同时,这类资金横跨不同领域和部门,如何实现资金的‘穿透式’管理以控制金融风险考验着相关监管层的智慧。”

利益冲突 德勤 会计师

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网友评论:

来自承德的网友说:评论时间:2021-01-26

世界上最幸福的事,就是能找到个喜欢你真实面目的人。不管你是坏脾气,好脾气,丑的,美的,帅的,或者其他什么怪样子,他都会觉得你哪怕放个p都是香的。回复


来自潜山的网友说:评论时间:2021-01-26

生活路上,总是充满着这样或那样的挑战,你若不坚强,没人帮你分担,你若不努力,没人给你让路。你若不自信,没人替你勇敢。回复


来自舟山的网友说:评论时间:2021-01-26

如果有人愿对你好,就别折腾好好过吧,世上没十全十美的人,一个人能对你好就已很难得。如果有人从最穷时跟着你,就别贪心了,无论发达成什么样,都守着人家过吧。我们经历过的人再多,最后能陪在你病床前的也只有一个。人生到老方知唯一。不折腾,不贪心,才是一辈子。回复


来自白银的网友说:评论时间:2021-01-26

人生只有回不去的过去,没有过不去的当下。回复


来自南通的网友说:评论时间:2021-01-26

多年以后你和谁情深似海,会不会想起你还欠我一个未来。回复


来自商丘的网友说:评论时间:2021-01-25

有梦想,就要捍卫它。人们和你说不可能,只是因为他们自己办不到。想追求什么,就去努力,奋斗吧!回复


来自唐山的网友说:评论时间:2021-01-25

无论你怎么与他人控制距离,你依然会失去控制,因为这个世界上总有人能让你乖乖交心和伤心。回复


来自什邡的网友说:评论时间:2021-01-25

明明该浪的年纪却偏偏妄想执一人之手到白头,别再满腔哽咽跟他诉说旧日种种,难道你以为他会感动?回复


来自定西的网友说:评论时间:2021-01-24

不管你曾经被伤害得有多深,总会有一个人的出现,让你原谅之前生活对你所有的刁难。回复


来自曲靖的网友说:评论时间:2021-01-24

与人交往要守住态度,值得的我一定真心相待不辜负,不值得的一笑而过不再多说。没有必要也没有可能与所有人成为好朋友,要做一个有原则的人,不亏待每一份热情,也绝不讨好任何的冷漠。回复


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